Sääntelyn uudistus Angst | Practice management | 2018

Sääntelyn uudistus Angst

neuvonantajat ovat huolissaan sääntelyuudistustoimien vaikutuksista - erityisesti kun presidentti Obaman suunnitelma (ilmoitettu 17. kesäkuuta ja ladattavissa osoitteessa InvestmentAdvisor.com ) kiinteyttää hallinnon suunnitelmaa yhdenmukaistaa B / D- ja neuvonantajien sääntöjä ja luottamushenkilöitä standardi, jonka mukaan TD Ameritrade Institutionalin viimeaikaisessa tutkimuksessa rekisteröityneiden sijoitusneuvojien mielestä sääntelyn muutokset olivat RIA: n tärkeimpiä huolenaiheita seuraavien 12 kuukauden aikana. Kuudeskuudesosa RIA: n TD Ameritrade-kyselystä ilmoitti, että suurin huolenaihe oli vireillä Sääntelyuudistus oli se, että niiden olisi sitouduttava enemmän aikaa ja rahaa vaatimusten täyttämiseksi. Lisäksi 83 prosenttia RIAsista suostui siihen, että enemmän aikaa heidän käsittelemään uusia sääntelyvaatimuksia, mikä vähentäisi aikaa asiakkaiden kanssa. Kuusi kahdeksan prosenttia RIA: sta sanoi, että heidän on lisättävä resursseja hallitsemaan uusia sääntelyvaatimuksia.

Kun kysyttiin, mihin luottamusvakioihin perustuvat RIA: t tukisivat heidän neuvonantajaansa yksittäisten sijoittajien kanssa, 36 prosenttia sanoi tukevansa luottamuksellisen standardin soveltamista tämä koskee RIA: eja välittäjiin / jälleenmyyjiin; 29 prosenttia kannatti ehdotettuja hyvän kauppatavan periaatteita, joissa korostetaan sijoittajien tasapuolista kohtelua soveltaen samoja keskeisiä huolenormeja, onko yritys rahoituspäällikkö, sijoitusneuvoja, arvopaperinvälittäjä / jälleenmyyjä tai muu rahoituspalvelujen tarjoaja;

TD Ameritrade tutki 503 RIAa puhelimitse 14.5. ja 22.5.2009 välisenä aikana.

Lataa lisää

Edellinen Artikkeli

Realistinen suunnittelu: Elämää elämässä yli eläkkeelle

Realistinen suunnittelu: Elämää elämässä yli eläkkeelle

Päivä, jolloin kirjoitin tämän sarakkeen, tein viimeisen maksun lapseni koulutuksesta. Jos olisin maksanut pikalähetyksestä pikemminkin kuin sähköisen siirron kautta, olisin odottanut saada peruutetun tarkistuksen ja kehittänyt sen. Kaikki kolme lapsistani ovat nyt valmistuneet hienoista yliopistoista ja ovat tehneet niin ilman velkaa....

Seuraava Artikkeli

24 Loma-lainausmerkkiä pääset läpi tulevana kautena

24 Loma-lainausmerkkiä pääset läpi tulevana kautena

Lähelläsi olevat vähittäismyymälät ovat käytännöllisesti tapanneet Halloween-naamioita, jotta ne saisivat nappikuulokkeet ulos, ja ehkä on aika valmistautua valot ja rakkauden kausiin sekä soittaa perheille ja vanhuksille . On aika hypätä yhdellä hienolla mahdollisuudella ennen vuoden päättymistä saadaksesi talosi järjestyksessä ja yhdistämään asiakkaiden kanssa ....

Lähetä Mielipiteesi