Sääntelyn uudistus Angst | Practice management | 2018

Sääntelyn uudistus Angst

neuvonantajat ovat huolissaan sääntelyuudistustoimien vaikutuksista - erityisesti kun presidentti Obaman suunnitelma (ilmoitettu 17. kesäkuuta ja ladattavissa osoitteessa InvestmentAdvisor.com ) kiinteyttää hallinnon suunnitelmaa yhdenmukaistaa B / D- ja neuvonantajien sääntöjä ja luottamushenkilöitä standardi, jonka mukaan TD Ameritrade Institutionalin viimeaikaisessa tutkimuksessa rekisteröityneiden sijoitusneuvojien mielestä sääntelyn muutokset olivat RIA: n tärkeimpiä huolenaiheita seuraavien 12 kuukauden aikana. Kuudeskuudesosa RIA: n TD Ameritrade-kyselystä ilmoitti, että suurin huolenaihe oli vireillä Sääntelyuudistus oli se, että niiden olisi sitouduttava enemmän aikaa ja rahaa vaatimusten täyttämiseksi. Lisäksi 83 prosenttia RIAsista suostui siihen, että enemmän aikaa heidän käsittelemään uusia sääntelyvaatimuksia, mikä vähentäisi aikaa asiakkaiden kanssa. Kuusi kahdeksan prosenttia RIA: sta sanoi, että heidän on lisättävä resursseja hallitsemaan uusia sääntelyvaatimuksia.

Kun kysyttiin, mihin luottamusvakioihin perustuvat RIA: t tukisivat heidän neuvonantajaansa yksittäisten sijoittajien kanssa, 36 prosenttia sanoi tukevansa luottamuksellisen standardin soveltamista tämä koskee RIA: eja välittäjiin / jälleenmyyjiin; 29 prosenttia kannatti ehdotettuja hyvän kauppatavan periaatteita, joissa korostetaan sijoittajien tasapuolista kohtelua soveltaen samoja keskeisiä huolenormeja, onko yritys rahoituspäällikkö, sijoitusneuvoja, arvopaperinvälittäjä / jälleenmyyjä tai muu rahoituspalvelujen tarjoaja;

TD Ameritrade tutki 503 RIAa puhelimitse 14.5. ja 22.5.2009 välisenä aikana.

Lataa lisää

Edellinen Artikkeli

Richardson at AALU: menestyssuunnittelu Woes to Hurt Al Qaeda

Richardson at AALU: menestyssuunnittelu Woes to Hurt Al Qaeda

WASHINGTON - Yhdysvaltain joukot Pakistanissa kohtasivat " merkittävää iskua Al Qaidalle tappamalla johtajansa Osama bin Ladenin - ja hän saattaa hidastaa terroristiryhmän pyrkimyksiä elpymään jättämällä seuraajaa. Bill Richardson - entinen pääsihteeri New Mexico, entinen energia-sihteeri ja Yhdysvaltain entinen Yhdysvaltojen presidentti Clintonin lähettiläs - kertoi tänään bin Ladenin tänä päivänä AALU: n vuotuisesta kokouksesta, joka alkoi sunnuntaina ja päättyy keskiviikkona....

Seuraava Artikkeli

12 Valtiota, joilla on korkein rintasyöpä kuolleisuusaste

12 Valtiota, joilla on korkein rintasyöpä kuolleisuusaste

Tiesitkö, että noin 15 prosenttia naisista, joilla on rintasyöpä, on tosiasiallisesti rintasyöpä syöpä ? Tai että yksi kahdeksasta naisesta - tai 12,4 prosentista - kehittää invasiivista rintasyöpää niiden elinaikana? Nämä numerot ovat peräisin NationalBreastCancer.Org, kun taas American Cancer Society raportti syöpätutkimus 2015 arvioi, että on 231 840 uutta Yhdysvalloissa tämän vuoden aikana diagnosoidut invasiiviset rintasyöpätapaukset, joista miehillä on noin 2 350 uutta tapausta....

Lähetä Mielipiteesi