Investment News & Analysis For Financial Advisers: Practice Management 2019
Going Independent: Useita valintoja, useita ratkaisuja
Practice management
Going Independent: Useita valintoja, useita ratkaisuja

Going Independent: Useita valintoja, useita ratkaisuja

Kuva Richard Mia Elämä muuttuu urakehityksestä rohkeat, haastavat, monimutkaiset, pelottavat - ja viime kädessä (koputtaa puuhun) on ihanaa. Taloudellinen neuvonantaja, joka irtautuu kaivoksen suojasta, on muutos seisminen. Onneksi tämä siirtyminen ei ole koskaan ollut helpompaa runsaasti tukevia yrityksiä, jotka ovat erikoistuneet indie-tilaan....

UUTISET & TUOTTEET, KESÄKUU 2008

UUTISET & TUOTTEET, KESÄKUU 2008

A $ 5 Yhdysvaltain rahastojen jakelijoille (AFD) määrätty rangaistus vuonna 2006 perustetuista välitysmaksuista perustuu kansallinen tuomioistuinneuvosto - rahoitusalan sääntelyviranomaisen (FINRA) valituselimen tekemään päätökseen. NAC hyväksyi FINRA: n kuulemispaneelin päätöksen, jossa todettiin, että AFD rikkoi FINRA: n vastavuoroista sääntöä, kun se suunnitteli yli 98 miljoonaa dollaria välityspalkkioissa vuosina 2001-2003 46: n vähittäiskaupan arvopaperikaupassa, jotka olivat sijoitusrahast...

UUTISET JA TUOTTEET, TOUKOKUU 2008

UUTISET JA TUOTTEET, TOUKOKUU 2008

UBS Global Asset Management ilmoitti, että Yhdysvaltain eläkerahasto Fitness Tracker, neljännesvuosittainen arvio tyypillisen Yhdysvaltain etuuspohjaisen eläkejärjestelmän yleisestä terveydestä, osoittaa, että eläkevakuutusmäärät laskivat 11 prosenttia vuoden 2008 ensimmäisellä neljänneksellä. Lisäksi viimeiset kolme neljäsosaa ovat nähneet Eläkevakuutusmaksut laskivat lähes 24% Fitness Trackerin mukaan....

FA Vuoden 2010 näkymät: Voimakas kysyntä

FA Vuoden 2010 näkymät: Voimakas kysyntä

Jos vuosi 2009 oli vuoden ennennäkemättömän kuohunnan, 2010 on todennäköisesti rauhallinen vuosi. Tämä ei kuitenkaan tarkoita sitä, että se ei ole mielenkiintoinen taloudellisen neuvonantajan kannalta. Suuren laman taloudellinen mullistuminen maisema muuttuu hämmästyttävästi: Morgan Stanley ja Smith Barney ovat liittyneet lonkkaan; Merrill Lynchin kauhistuttava härkä on nyt Bank of America -banderon alla; Wachovia ja AG Edwards ovat menneet Wells Fargon käsiin....

Valittu: 2009 Vuoden Broker / Dealers

Valittu: 2009 Vuoden Broker / Dealers

Nämä ovat mielenkiintoisia aikoja. Jos luulet olevasi itsenäinen neuvonantaja, kuvittele hetken aikaa, että käytät itsenäistä välittäjää. Toki, wirehouse boogeyman on sulkeutunut kulmassa, ja jotkut melko korkeatasoiset B / D-verkot joutuvat omien ongelmiensa hallintaan, jotka ovat epävarmuudessa tyytymättömiin edustajiin ja haluavat kiinnittää panssarit turvallisemmalle paikalle....

Siirtymisaika (V): markkinointisuunnitelmasi vuonna 2010

Siirtymisaika (V): markkinointisuunnitelmasi vuonna 2010

Koska rullaketjumarkkinat ovat olleet viimeisten kahden vuoden aikana, jotkut neuvonantajat viettävät yhä suurimman osan ajastaan ​​keskittyen nykyisten asiakkaiden rauhoittamiseen eikä yrittäessään hankkia uusia asiakkaita. Ei ole huono idea katkaista yrityksesi kehitystoiminta vaikeina aikoina - ja kuten me kaikki tiedämme, se vie enemmän työtä saadakseen uuden asiakkaan kuin pitää heidät, joten "asiakkaan ensimmäinen" mentaliteetti on varmasti ääni....

50 Parasta varainhoitoa vuonna 2010

50 Parasta varainhoitoa vuonna 2010

Valittu neuvoa-antava elin, joka on mukana varainhoitoliiketoiminnassa, lista 50 Top Women of Wealth Management -julkaisusta 2010 sisältää merkittävimmät, voimakkaat, inspiroivat naiset varallisuudenhoidossa tänään. Tämän vaikuttavan luettelon jäsenet valittiin Top Women in Wealth Advisory Board. Jotkut tämän hallituksen avainhenkilöt ovat: >> Jennifer Connelly, rahoituspalvelualan PR -yrityksen perustaja ja toimitusjohtaja >> Mindy Diamond, toimitusjohtaja ja johtaja, Diamond Consultants, rahoi...

Ovatko sinut SEC rekisteröityneenä vuonna 2011?

Ovatko sinut SEC rekisteröityneenä vuonna 2011?

Me kaikki tietävät nyt, että arvopaperi- ja pörssi-komis- siolle rekisteröidyn varallisuuden raja-arvot nostetaan 100 miljoonaan dollariin. Tämä rekisteröintikiite on aiheuttanut suurta surua neuvonantajille koko maassa. Voimaantulopäivä on todennäköisesti 1. heinäkuuta 2011, mutta komissio ei ole vielä viimeistellyt tai julkaissut yksityiskohtia, mukaan lukien parametrit SEC: stä valtion rekisteröintiin siirtymiseen....

Morgan Stanley esittelee joulukuun alussa Morgan Stanley Stanley ilmoitti johtavan johtajan nimittämisestä 1.1.2010 alkaen, jolloin James P. Gorman siirtyy toimitusjohtajaksi ja toimitusjohtajaksi sekä John J. Mackin toimitusjohtajaksi.

Morgan Stanley esittelee joulukuun alussa Morgan Stanley Stanley ilmoitti johtavan johtajan nimittämisestä 1.1.2010 alkaen, jolloin James P. Gorman siirtyy toimitusjohtajaksi ja toimitusjohtajaksi sekä John J. Mackin toimitusjohtajaksi.

Thomas Nides pysyy Jim Rosenthal toimii Morgan Stanley Smith Barney'n toimitusjohtajana ja Morgan Stanleyn yritysstrategian johtajana. Charles Johnston jatkaa tehtäväänsä Morgan Stanley Smith Barney'n toimitusjohtajana. Viimeisimmissä neljännesvuosittaisissa tuloksissaan Morgan Stanley kertoo, että se sisältää 18 160 maailmanlaajuista edustajaa 930 toimipisteessä, mukaan lukien Morgan Stanley Smith Barneyin neuvonantajat....

Ovatko sinut SEC rekisteröityneenä vuonna 2011?

Ovatko sinut SEC rekisteröityneenä vuonna 2011?

Me kaikki tietävät nyt, että arvopaperi- ja pörssi-komis- siolle rekisteröidyn varallisuuden raja-arvot nostetaan 100 miljoonaan dollariin. Tämä rekisteröintikiite on aiheuttanut suurta surua neuvonantajille koko maassa. Voimaantulopäivä on todennäköisesti 1. heinäkuuta 2011, mutta komissio ei ole vielä viimeistellyt tai julkaissut yksityiskohtia, mukaan lukien parametrit SEC: stä valtion rekisteröintiin siirtymiseen....

Michael McRaith, vakuutusjohtaja, Illinois: Laajennettu 2011 IA 25 -profiili

Michael McRaith, vakuutusjohtaja, Illinois: Laajennettu 2011 IA 25 -profiili

Tämä on laajennettu versio profiilista, joka ilmestyi Investment Advisor toukokuun numeroon, osa AdvisorOnen erityiskertomusta IA 25 vaikutusvaltaisimmista ihmisistä neuvonantajan universumin sisällä ja sen ympäristössä. Katso IA 25 vuoden 2011 kaikkien jäsenten laajennetuista profiileista täydellinen luettelo ja erityiskertomusohjelma....

2011 Välittäjä-kauppiaan johtajien mielipidetutkimus

2011 Välittäjä-kauppiaan johtajien mielipidetutkimus

Sijoitusneuvonantaja yli 70 presidentin ja päämiehen suurten ja pienten välittäjien välityksellä. Kysyimme sääntely-ympäristöstä, vaatimustenmukaisuudesta, rekrytoinnista ja pitkän ja lyhyen aikavälin haasteista, joita he kohtaavat. Ei vastauksia vastauksiin kuin olimme, kysyimme jälleenmyyjän rekrytointiasiantuntijaa Jon Henscheniltä, ​​Henschen & Associatesiltä, ​​neuvonantajan sijoitusyritykseltä, hänen "väritekstikkäänsä" siitä, mitä vastaukset tarkoittavat suurelle teollisuudelle kokonaisuu...

2011 Vuoden Broker-jälleenmyyjät: Runners Up

2011 Vuoden Broker-jälleenmyyjät: Runners Up

Vuoden välittäjien ja myyjien säännöt pysyivät samana 21. vuosikilpailussa. Ainoastaan ​​edustajien välittäjien edustajat, jotka ilmestyivät kesäkuussa 2011 hakemistossamme, saivat äänestää online-äänestyksissä 1.6.-1.7.2011. Tänä vuonna 46 eri välittäjää oli yhteensä 5.408 voimassa olevaa ääntä. Ne BD: t, jotka saivat eniten ääniä omilta edustajistaan, pidettiin Vuoden Broker-Dealers -yhtiössä neljänä eri divisioona, jotka perustuivat edustajien lukumäärään....

2011 Noudattamisen tarkistuslista

2011 Noudattamisen tarkistuslista

SEC-ohjeita , mutta ei ole liian myöhäistä noudattaa, mutta myöhästyminen on parempi kuin noudattamatta jättäminen. Onko yritys valmis viimeistelemään ja esittämään uusi kirjallinen ilmoitusvelvollisuus uudesta lomakkeesta 2A viimeistään 31. maaliskuuta? Vahva suositus koskee yrityksiä, jotka eivät ole aiemmin hakeneet kokeneita avustuksia....

2011 Noudattamisen tarkistuslista

2011 Noudattamisen tarkistuslista

SEC-ohjeita , mutta ei ole liian myöhäistä noudattaa, mutta myöhästyminen on parempi kuin noudattamatta jättäminen. Onko yritys valmis viimeistelemään ja esittämään uusi kirjallinen ilmoitusvelvollisuus uudesta lomakkeesta 2A viimeistään 31. maaliskuuta? Vahva suositus koskee yrityksiä, jotka eivät ole aiemmin hakeneet kokeneita avustuksia....

2011 Sijoitusneuvonantaja Välittäjä-jälleenmyyjä-oppaan

2011 Sijoitusneuvonantaja Välittäjä-jälleenmyyjä-oppaan

Välittäjä-jälleenmyyjä ja riippumaton neuvoa-antava teollisuus ei tee sitä oikeudenmukaisesti. Compliance, luottamusstandardit , perintäsuunnittelu, marginaalipainotus - puhumattakaan Medical Capitalin ja muiden huonosti harkittujen tuotteiden oikeusjuttuista - kaikki merkitsevät enemmän BD: n ja edustajien mielestä baby boomerin eläkkeelle siirtyminen , toipuminen historian pahimmasta globaalista finanssikriisistä ja ....

2011: Vuosi neuvonantajien pelikentille Periaatteessa muutokset

2011: Vuosi neuvonantajien pelikentille Periaatteessa muutokset

Kaikki tämän silmät Vuosi keskittyy säätiöiden ja Securities and Exchange Commissionin (SEC) (SEC) välisiin tietojenvaihdoksiin, jotka koskevat välittäjien asettamista luottamusmekanismille ja nimittää itsesäätelyorganisaatio (SRO), joka auttaa SEC: n valvomaan neuvonantajia . Kun olet lukenut tämän, SEC on toimittanut kongressille raporttinsa siitä, onko välittäjiä asetettava luottamuksellisen hoidon tasolle ja onko virasto hakenut apua SRO: lta, mikä on todennäköisesti väistämätöntä, koska vir...

A luokan lisäksi: Vuoden 2011 SMA-päälliköt

A luokan lisäksi: Vuoden 2011 SMA-päälliköt

"Kaikki yritykset keskittyvät investointien laatuun ja alfa-diplomityöhön ", sanoo J. Gibson Watson III, Prima Capital Holdings : n toimitusjohtaja. "Post luottokriisi, due diligence on enemmän kuin vain yhteenveto joukko historiallisia tuottoja; Nyt kyse on yritysten kulttuurista ja niiden hallinnoinnin laadusta....

FSI OneVoice 2011: FINRAn toimitusjohtaja Ketchum määrittelee luottamuslain, kun se koskee BD: ää, neuvonantajia

FSI OneVoice 2011: FINRAn toimitusjohtaja Ketchum määrittelee luottamuslain, kun se koskee BD: ää, neuvonantajia

Financial Services -instituutin OneVoice 2011 -konferenssi käynnistyi Phoenixissa maanantai-iltana kysymys- ja vastauskokouksessa Richard G. Ketchum , rahoitusalan sääntelyviranomaisen ( FINRA). Moderni Dale Brown , FSI: n toimitusjohtaja, keskustelu kosketti reaktiota kahteen äskettäin julkaistuun SEC-tutkimukseen....

Cold Calling 2012

Cold Calling 2012

Tarvitsen apuasi selvittää, mikä kylmä soittokäsikirjoitukset ja -luettelot toimivat parhaiten ja mitä ainutlaatuisia strategioita voi olla siellä. Ajoittain näillä sivuilla olen tehnyt tarjouksen, jota monet teistä eivät ole voineet kieltäytyä. Tarjoni oli: Lähetä minulle paras kylmä kutsumuskoodi. Minä tarkastelen henkilökohtaisesti jokaisen, ja lähetän sinulle ne, joita käytän, jos olisin kengissäni....

Cold Calling 2012

Cold Calling 2012

Tarvitsen apuasi selvittää, mikä kylmä soittokäsikirjoitukset ja -luettelot toimivat parhaiten ja mitä ainutlaatuisia strategioita voi olla siellä. Ajoittain näillä sivuilla olen tehnyt tarjouksen, jota monet teistä eivät ole voineet kieltäytyä. Tarjoni oli: Lähetä minulle paras kylmä kutsumuskoodi. Minä tarkastelen henkilökohtaisesti jokaisen, ja lähetän sinulle ne, joita käytän, jos olisin kengissäni....